Vanguard виплатить 106 мільйонів доларів компенсації інвесторам пенсійного фонду

Бізнес|Vanguard виплатить 106 мільйонів доларів компенсації інвесторам пенсійного фонду

Комісія з цінних паперів і бірж оголосила про угоду Vanguard разом з іншими угодами, досягнутими з компаніями в останні дні Гері Генслера на посаді голови SEC.Кредит…Ендрю Келлі/Reuters

Vanguard, велика компанія взаємного фонду, погодилася виплатити 106 мільйонів доларів компенсації для врегулювання розслідування щодо цінних паперів щодо того, чи ввела фірма в оману роздрібних інвесторів щодо податкових наслідків змін у деяких її пенсійних фондах.

Комісія з цінних паперів і бірж оголосила про мирову угоду в п’ятницю разом із серією інших мирових угод, яких вона досягла з компаніями в останні дні Гері Генслера на посаді голови SEC. У понеділок він офіційно піде у відставку.

Угода з Vanguard була частиною розслідування між штатами Нью-Йорка, Нью-Джерсі та Коннектикуту разом з іншими регуляторними органами.

Спільне розслідування виявило, що Vanguard не повідомила деяких інвесторів про перегляд умов деяких своїх пенсійних фондів. Ці зміни призвели до підвищення податків на приріст капіталу для сотень тисяч індивідуальних інвесторів, які тримали кошти на оподатковуваних рахунках. За даними офісу генерального прокурора Нью-Йорка, лише в Нью-Йорку нездатність Vanguard оприлюднити зміни призвела до того, що понад 15 000 жителів виплатили більший, ніж очікувалося, приріст капіталу.

Авангард під час угоди з регуляторами не визнав і не заперечував правопорушення, але отримав осуд SEC

Регулятор заявив, що оманливі заяви були зроблені в проспектах цільових пенсійних фондів Vanguard Investor Target на 2020 і 2021 роки. Компанію звинуватили в тому, що вона не повідомила роздрібних інвесторів про зміну умов фонду, що спонукало інституційних інвесторів перевести свої гроші до іншого інвестиційного фонду та призвело до того, що роздрібні інвестори, які не перевели свої гроші, отримали «історично більший приріст капіталу».